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精选层企业批量终止审查 原因到底是什么

来源：第一财经

精选层“终止审查”企业数量增加。

金居股份、易景环境、同华科技、环宇建科4家企业均在10月12日发布了精选层挂牌终止审查的相关公告。

终止原因方面，据公告，多为“（公司）申请撤回申请文件”，也有公司因中止审查相关情形未能在三个月内消除而被股转终止审查。

以同华科技为例，据公告，全国股转公司2021年6月17日受理了该公司提交的股票在精选层挂牌的申请文件。9月24日，该公司向股转申请撤回申请文件。

记者据全国股转公司官网统计，9月至今，已有9家拟精选层公司终止审查。除上述4家外，还有恒驱电机、扬子地板、合佳医药、睿思凯、华成智云。

这一数量较此前几月增加明显。对比来看，据股转官网，今年6月至8月间，共有8份拟精选层公司终止审查的公告。

精选层企业“批量”终止审查，原因为何？

有企业撤回前被“暂缓审议”

从此次撤材料企业的申报时间来看，金居股份申报材料2020年5月27日获受理，同年6月至8月经历三轮问询。

去年7月，因财务报告到期，公司申请中止审查；同年12月，公司因财务报告到期补充审计事项申请中止审查；今年6月底，金居股份再因财务报告到期补充审计事项申请中止审查。

据公司10月12日公告，截至2021年9月30日，前述中止审查相关情形未能在三个月内消除，全国股转公司决定终止对该公司精选层挂牌申请文件的审查。

还有企业在终止审查前，经历了暂缓审议。

扬子地板精选层挂牌申请于2020年11月11日获受理，今年6月22日，状态变更为“暂缓审议”，10月11日，审核状态“终止”。

据股转官网，今年6月22日挂牌委第13次审议会议上，扬子地板的审议情况为“暂缓审议”。

审议意见方面，挂牌委对公司提出两大问题：一是请保荐机构及申报会计师结合主要客户、销售渠道、行业政策等，补充核查是否构成对发行人持续经营能力的重大不利影响，以及发行人应对未来经营风险的措施；二是请保荐机构、发行人律师、申报会计师结合发行人向蓝光发展预付大额履约保证金的形成过程及后续沟通进展，补充核查上述履约保证金是否具有商业合理性及可回收性，并发表意见。

此外，拟精选层状态方面，易景环境申请2020年9月8日获受理；环宇建科申请2020年5月20日获受理；合佳医药申请2020年11月9日获受理。

业内：审核尺度目前未发生变化

北交所“官宣”之后，拟精选层企业的审核、打新等，备受市场关注。

此番多家企业终止审查，原因为何？

据《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查细则（试行）》第四十三条，出现九种情形之一的，全国股转公司将终止精选层挂牌审查。包括，申请人撤回申请或者保荐机构撤回保荐；申请人的法人资格终止；精选层挂牌申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；申请人未在规定时限内回复全国股转公司审查问询或者未对精选层挂牌申请文件作出解释说明、补充修改，且未说明合理理由等。

从终止原因来看，多家企业为“撤材料”。当前时点撤回，是否与北交所设立有关？精选层审核尺度又是否发生变化？

仅从日期来看，恒驱电机、易景环境、同华科技等是在9月2日北交所“官宣”后提出撤回申请文件。

不过，业内人士认为，上述企业“撤材料”并非审核尺度发生变化。

“应该和北交所没有什么关系，审核标准也没有变化。应该是原来就准备‘终止’，恰好9月至今发生。”有券商投行人士告诉记者。

“相反，为了迎接北交所挂牌，很多企业可能还加快了审核进度。”他同时表示。

从投行角度，该人士表示，目前精选层企业的保荐业务未发生变化。

从企业角度，有券商新三板人士表示，“最近撤材料的都是申报很久了的企业，每个公司情况不一样。”

亦有业内人士认为，北交所设立后，对拟精选层企业的要求将更趋严格。“专精特新可能是之后审核的一项重点。”其表示。

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